27/08/2024 05:30 read

Abra đồng ý giải quyết với SEC về việc bán chứng khoán chưa đăng ký

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện công ty cho vay tiền điện tử Abra vì không đăng ký sản phẩm cho vay tài sản tiền điện tử Abra Earn.

Ngoài ra, cơ quan quản lý này cũng đã đệ trình các cáo buộc đã giải quyết đối với Plutus lending LLC, chủ sở hữu của Abra, vì hoạt động như một công ty đầu tư chưa đăng ký.

Stacy Bogert, Phó giám đốc Sở Thực thi pháp luật của SEC, tuyên bố:

"Theo cáo buộc, Abra đã bán gần nửa tỷ đô la chứng khoán cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ mà không tuân thủ luật đăng ký được thiết kế để đảm bảo rằng các nhà đầu tư có đủ thông tin chính xác để đưa ra quyết định sáng suốt trước khi đầu tư."

Abra bắt đầu cung cấp Abra Earn tại Hoa Kỳ vào khoảng tháng 7 năm 2020. Chương trình cho phép các nhà đầu tư cho vay tài sản tiền điện tử trên nền tảng giao dịch với lãi suất thay đổi và đạt khoảng 600 triệu đô la tài sản — phần lớn, gần 500 triệu đô la, trong số đó đến từ các nhà đầu tư Hoa Kỳ.

SEC cáo buộc rằng Abra đã tiếp thị sản phẩm này như một cách để các nhà đầu tư kiếm được lãi suất "tự động" và sử dụng tài sản của các nhà đầu tư để tạo ra thu nhập và tài trợ cho các khoản thanh toán lãi suất. Khiếu nại nêu rằng Abra Earn đã được chào bán và bán như một chứng khoán mà không đủ điều kiện để được miễn trừ đăng ký SEC.

Hơn nữa, SEC tuyên bố Abra đã hoạt động như một công ty đầu tư chưa đăng ký trong ít nhất hai năm, giữ hơn 40% tổng tài sản của mình vào chứng khoán đầu tư, bao gồm các khoản vay tài sản tiền điện tử cho các tổ chức vay.

Abra đã đồng ý giải quyết các cáo buộc mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc. Thỏa thuận giải quyết bao gồm lệnh cấm vi phạm các điều khoản đăng ký và hình phạt dân sự do tòa án quyết định.

Các vấn đề pháp lý trước đây của Abra

Vào ngày 15 tháng 6 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán Tiểu bang Texas đã đệ đơn yêu cầu ngừng và hủy bỏ khẩn cấp đối với Abra.

Cơ quan quản lý cáo buộc công ty tiền điện tử này có hành vi gian lận khi ám chỉ rằng đây là "ngân hàng tiền điện tử" mà không có điều lệ ngân hàng Texas và không cung cấp bảo hiểm tiền gửi của Tổng công ty Bảo hiểm Tiền gửi Liên bang.

Hơn nữa, cơ quan quản lý của Texas tuyên bố đã phát hiện ra rằng Abra và CEO của công ty, William "Bill" Barhydt, "đã cùng nhau mất khả năng thanh toán hoặc gần như mất khả năng thanh toán" trong cuộc điều tra vào ngày 31 tháng 3 năm 2023.

Vào cuối tháng đó, Abra đã giải quyết với 25 tiểu bang của Hoa Kỳ để trả lại 82 triệu đô la cho những khách hàng đã bị đóng băng khoản rút tiền. Trong nền tảng giao dịch, công ty tiền điện tử đã tránh được khoản tiền phạt 250.000 đô la cho mỗi khu vực pháp lý.

Ngoài ra, Abra đã đồng ý ngừng chấp nhận phân bổ tiền điện tử từ khách hàng Hoa Kỳ kể từ ngày 15 tháng 6 năm 2023 và hoàn lại số dư cho khách hàng Hoa Kỳ.

Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram: