18/12/2024 21:42 read

ASIC kiện Binance Australia vì phân loại sai nhà đầu tư và bảo vệ

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã đệ đơn kiện Oztures Trading Ltd—công ty điều hành Binance Australia Derivatives—vì các biện pháp bảo vệ khách hàng không đầy đủ.

Theo tuyên bố ngày 18 tháng 12, cơ quan quản lý này tuyên bố rằng hơn 500 nhà đầu tư bán lẻ đã bị phân loại nhầm thành khách hàng bán buôn, khiến họ không được hưởng các biện pháp bảo vệ người tiêu dùng quan trọng.

Các cáo buộc của ASIC

ASIC cáo buộc rằng từ tháng 7 năm 2022 đến tháng 4 năm 2023, Binance đã cung cấp các sản phẩm phái sinh tiền điện tử cho 505 nhà đầu tư bán lẻ người Úc, chiếm 83% cơ sở khách hàng địa phương, trong khi phân loại sai họ là khách hàng bán buôn.

Phân loại này bỏ qua các biện pháp bảo vệ bắt buộc theo luật tài chính của Úc, chẳng hạn như quyền tiếp cận các tuyên bố công bố và cơ chế giải quyết tranh chấp.

Cơ quan quản lý cáo buộc Binance không ban hành tuyên bố công bố sản phẩm, không xác định thị trường mục tiêu cho sản phẩm của mình và không cung cấp hệ thống giải quyết khiếu nại nội bộ đầy đủ.

Phó chủ tịch ASIC Sarah Court nhấn mạnh rằng hành động của Binance có thể gây ra thiệt hại tài chính đáng kể cho khách hàng của mình. Bà nói thêm rằng Binance trước đây đã trả cho một số người dùng bị ảnh hưởng 13 triệu đô la tiền bồi thường vào năm 2023.

Tòa án nhắc lại rằng việc phân loại đúng khách hàng bán lẻ là điều cần thiết để đảm bảo họ nhận được thông tin cần thiết để đưa ra quyết định sáng suốt trong một thị trường có rủi ro cao. Bà nói thêm:

"Nhiều tài sản kỹ thuật số và các sản phẩm liên quan là sản phẩm tài chính theo luật hiện hành. Chúng tôi đang tham vấn với ngành để cải thiện tính rõ ràng của quy định và ASIC sẽ tiếp tục sử dụng đầy đủ các công cụ quản lý và thực thi để bảo vệ người tiêu dùng và nắm giữ tính toàn vẹn của thị trường trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số."

ASIC cho biết họ sẽ yêu cầu các hình phạt, tuyên bố và lệnh công khai bất lợi.

Vụ kiện này đánh dấu động thái mới nhất của ASIC nhằm thực thi việc tuân thủ giữa các nền tảng giao dịch tiền điện tử. Tuần trước, cơ quan quản lý đã đạt được một chiến thắng pháp lý quan trọng khi phạt Bit Trade, đơn vị điều hành đằng sau Kraken Australia, 5 triệu đô la Mỹ vì vi phạm quy định liên quan đến một cơ sở tín dụng bất hợp pháp.

Các hành động của ASIC nhấn mạnh cam kết của tổ chức này trong việc nắm giữ nền tảng giao dịch chịu trách nhiệm theo luật tài chính của Úc.

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Bài viết này chỉ được viết cho mục đích thông tin. Bài viết không nhằm mục đích khuyến khích mua tài sản theo bất kỳ cách nào, cũng không cấu thành lời chào mời, đề nghị, khuyến nghị hoặc gợi ý đầu tư. Tôi muốn nhắc nhở bạn rằng tất cả các tài sản đều được đánh giá từ nhiều góc độ và có rủi ro cao, do đó, bất kỳ quyết định đầu tư nào và rủi ro liên quan đều do nhà đầu tư tự chịu rủi ro.

Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram: