10/09/2024 05:42 read

Kỷ lục phạt 4,68 tỷ đô la đánh dấu năm khó khăn nhất của SEC về tiền điện tử

Theo báo cáo của Social Capital Markets, Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã áp dụng mức phạt 4,68 tỷ đô la đối với các công ty tiền điện tử vào năm 2024, đánh dấu năm quản lý chặt chẽ nhất trong lịch sử của cơ quan này.

Điều này đưa tổng số tiền phạt mà cơ quan quản lý áp dụng kể từ năm 2013 lên 7,42 tỷ đô la, trong đó năm 2024 chiếm 63% tổng số. Sự gia tăng mạnh mẽ này phản ánh sự giám sát chặt chẽ hơn của SEC đối với lĩnh vực tiền điện tử khi họ tìm cách thực thi các quy định về chứng khoán trong thị trường tài sản kỹ thuật số đang tăng trưởng.

Mức phạt năm 2024 được đưa ra dựa trên mức phạt kỷ lục 4,68 tỷ đô la đối với Terraform Labs và người đồng sáng lập Do Kwon vì cung cấp chứng khoán chưa đăng ký và gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư.

Tình hình này đánh dấu mức phạt lớn nhất mà SEC từng áp dụng đối với một thực thể tiền điện tử. Việc tăng cường thực thi diễn ra sau một năm 2023 yên ắng hơn khi cơ quan này áp dụng mức phạt 150,27 triệu đô la — dẫn đến mức tăng 3018% so với cùng kỳ năm trước.

Các tình huống chính khác

Theo báo cáo, hoạt động thực thi của SEC đã có những thay đổi đáng kể trong thập kỷ qua khi thị trường tiền điện tử phát triển và cơ quan giám sát này đã tăng cường giám sát ngành.

Những tình huống đáng chú ý bao gồm khoản tiền phạt 1,24 tỷ đô la đối với Telegram vào năm 2019 vì tiến hành bán token chưa đăng ký và khoản tiền phạt 125 triệu đô la đối với Ripple Labs vào năm 2021 vì bán XRP dưới dạng chứng khoán chưa đăng ký.

Năm 2022, SEC đã phạt John và JonAtina Barksdale 102,64 triệu đô la vì tổ chức đợt chào bán tiền mã hóa ban đầu (ICO) gian lận, cho thấy ý định của cơ quan này trong việc truy tố cả các công ty và cá nhân có liên quan đến hành vi vi phạm.

Báo cáo nhấn mạnh rằng kể từ năm 2013, SEC đã áp dụng tổng số tiền phạt là 5,08 tỷ đô la cho 63 hành động nhắm vào cả công ty và cá nhân. Cơ quan này ngày càng tập trung vào việc giữ các giám đốc điều hành công ty chịu trách nhiệm lâu dài cho các tổ chức mà họ quản lý.

Tăng cường giám sát

Báo cáo phân tích các hành động thực thi của SEC từ năm 2013 đến năm 2024, nhấn mạnh mức tăng mạnh tiền phạt phản ánh việc cơ quan này tăng cường giám sát.

Từ mức tiền phạt tương đối khiêm tốn là 15 đô la Mỹ (0,27 triệu đô la Mỹ) vào năm 2023, tổng mức giá tăng nhanh 3018% trong năm nay. Sự gia tăng này đánh dấu sự thay đổi đáng kể trong cách tiếp cận quản lý của SEC, với mức tiền phạt trung bình cho các vi phạm liên quan đến tiền điện tử tăng vọt từ 5 triệu đô la Mỹ cho mỗi tình huống vào năm 2023 lên 426 triệu đô la Mỹ vào năm 2024.

Báo cáo cũng nhấn mạnh rằng SEC đã thay đổi chiến lược thực thi của mình trong những năm gần đây, chuyển từ mức phạt nhỏ đối với các công ty vừa sang mức phạt lớn hơn đối với các vụ việc nghiêm trọng.

Trong những năm đầu áp dụng quy định, mức phạt hàng năm tương đối thấp, chỉ 40,7 triệu đô la được áp dụng vào năm 2013. Tuy nhiên, việc thực thi đã tăng cường với sự gia tăng của các đợt chào bán tiền xu ban đầu (ICO) và bán Token, dẫn đến sự biến động trong các khoản phạt, bao gồm 1,34 tỷ đô la vào năm 2019.

Đến năm 2024, SEC đã thiết lập vững chắc xu hướng giảm tiền phạt nhưng tăng tiền phạt nhiều hơn. Sự thay đổi này báo hiệu SEC tập trung vào việc nhắm mục tiêu vào các vi phạm đáng kể liên quan đến những người chơi chính trong không gian tiền điện tử, với mục đích rõ ràng là thiết lập tiền lệ cho toàn ngành.

Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram: