14/01/2025 19:54
13
Robinhood đã đồng ý trả 45 triệu đô la tiền phạt dân sự để giải quyết các cáo buộc vi phạm luật chứng khoán.
Theo tuyên bố ngày 13 tháng 1, thỏa thuận này diễn ra sau cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) về hoạt động của các công ty con là Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC.
Các hình phạt bao gồm 33,5 triệu đô la từ Robinhood Securities và 11,5 triệu đô la từ Robinhood Financial.
Wadhwa phát biểu:
Các vi phạm bổ sung bao gồm việc không triển khai đủ các biện pháp bảo vệ chống lại hành vi trộm cắp danh tính từ tháng 4 năm 2019 đến tháng 7 năm 2022. Một điểm yếu về an ninh mạng kéo dài từ tháng 6 đến tháng 11 năm 2021 cũng dẫn đến việc truy cập trái phép vào dữ liệu của người dùng.
Các công ty này còn bị cáo buộc không lưu giữ hồ sơ liên lạc điện tử đúng quy định, một yêu cầu quan trọng của quy định.
Robinhood Securities phải đối mặt với sự giám sát bổ sung đối với các vấn đề liên quan đến giao dịch cổ phiếu lẻ, hoạt động cho vay cổ phiếu và thất bại trong báo cáo theo quy định. Để giải quyết những vấn đề này, công ty đã đồng ý chứng nhận rằng họ đã thực hiện các biện pháp để ngăn chặn các hành vi vi phạm tương tự.
Cả hai thực thể đều thừa nhận những phát hiện của SEC và đồng ý bị khiển trách. Họ cũng cam kết tiến hành đánh giá nội bộ để tăng cường tuân thủ truyền thông điện tử.
Báo cáo năm 2024 của Robinhood cho thấy hoạt động đáng kể trong phân khúc tiền điện tử của mình. Tính đến tháng 11 năm 2024, nền tảng này đã ghi nhận khối lượng giao dịch tiền điện tử là 119 tỷ đô la và quản lý 38 tỷ đô la tài sản kỹ thuật số được lưu ký.
Công ty cũng tiết lộ rằng họ đã mở rộng dịch vụ tiền điện tử tại Hoa Kỳ, bổ sung thêm các token như Solana và Cardano, nâng tổng số tài sản kỹ thuật số có sẵn trong khu vực lên 20.
Theo tuyên bố ngày 13 tháng 1, thỏa thuận này diễn ra sau cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) về hoạt động của các công ty con là Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC.
Các hình phạt bao gồm 33,5 triệu đô la từ Robinhood Securities và 11,5 triệu đô la từ Robinhood Financial.
Sự cố
Theo Sanjay Wadhwa, Quyền Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, những sai sót của Robinhood liên quan đến nhiều lĩnh vực quan trọng, bao gồm báo cáo không chính xác, các biện pháp an ninh mạng kém và phòng chống gian lận không đầy đủ.Wadhwa phát biểu:
"Hôm nay, lệnh phát hiện ra rằng hai công ty Robinhood đã không tuân thủ một loạt các yêu cầu pháp lý quan trọng, bao gồm không báo cáo chính xác hoạt động giao dịch, không tuân thủ các quy tắc bán khống, không nộp báo cáo hoạt động đáng ngờ kịp thời, không lưu giữ sổ sách và hồ sơ, cũng như không bảo vệ thông tin khách hàng."SEC phát hiện các công ty này đã không tuân thủ nhiều yêu cầu pháp lý khác nhau từ năm 2019 đến năm 2022. Trong số các hành vi vi phạm có sự chậm trễ trong việc điều tra và báo cáo các giao dịch đáng ngờ từ tháng 1 năm 2020 đến tháng 3 năm 2022.
Các vi phạm bổ sung bao gồm việc không triển khai đủ các biện pháp bảo vệ chống lại hành vi trộm cắp danh tính từ tháng 4 năm 2019 đến tháng 7 năm 2022. Một điểm yếu về an ninh mạng kéo dài từ tháng 6 đến tháng 11 năm 2021 cũng dẫn đến việc truy cập trái phép vào dữ liệu của người dùng.
Các công ty này còn bị cáo buộc không lưu giữ hồ sơ liên lạc điện tử đúng quy định, một yêu cầu quan trọng của quy định.
Robinhood Securities phải đối mặt với sự giám sát bổ sung đối với các vấn đề liên quan đến giao dịch cổ phiếu lẻ, hoạt động cho vay cổ phiếu và thất bại trong báo cáo theo quy định. Để giải quyết những vấn đề này, công ty đã đồng ý chứng nhận rằng họ đã thực hiện các biện pháp để ngăn chặn các hành vi vi phạm tương tự.
Cả hai thực thể đều thừa nhận những phát hiện của SEC và đồng ý bị khiển trách. Họ cũng cam kết tiến hành đánh giá nội bộ để tăng cường tuân thủ truyền thông điện tử.
Robinhood crypto
bất chấp việc lệnh SEC gần đây không liên quan đến hoạt động tiền điện tử của Robinhood, công ty này vẫn phải đối mặt với những thách thức về mặt pháp lý. Năm ngoái, công ty tiết lộ đã nhận được thông báo của Wells từ cơ quan quản lý tài chính, báo hiệu hành động thực thi tiềm tàng.Báo cáo năm 2024 của Robinhood cho thấy hoạt động đáng kể trong phân khúc tiền điện tử của mình. Tính đến tháng 11 năm 2024, nền tảng này đã ghi nhận khối lượng giao dịch tiền điện tử là 119 tỷ đô la và quản lý 38 tỷ đô la tài sản kỹ thuật số được lưu ký.
Công ty cũng tiết lộ rằng họ đã mở rộng dịch vụ tiền điện tử tại Hoa Kỳ, bổ sung thêm các token như Solana và Cardano, nâng tổng số tài sản kỹ thuật số có sẵn trong khu vực lên 20.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Bài viết này chỉ được viết cho mục đích thông tin. Bài viết không nhằm mục đích khuyến khích mua tài sản theo bất kỳ cách nào, cũng không cấu thành lời chào mời, đề nghị, khuyến nghị hoặc gợi ý đầu tư. Tôi muốn nhắc nhở bạn rằng tất cả các tài sản đều được đánh giá từ nhiều góc độ và có rủi ro cao, do đó, bất kỳ quyết định đầu tư nào và rủi ro liên quan đều do nhà đầu tư tự chịu rủi ro.
Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram:
|
Tags: Quy định, Tiền điện tử, Robinhood, SEC,