SEC đòi 5,3 tỷ USD tiền phạt từ Terraform Labs, Do Kwon

24/04/2024 05:06 77

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) muốn nộp phạt gần 5,3 tỷ USD từ Terraform Labs và cựu Giám đốc điều hành của nó, Do Kwon vì vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ và cáo buộc gian lận.

Cơ quan này đã nêu chi tiết các khoản tiền phạt được yêu cầu trong hồ sơ pháp lý ngày 19 tháng 4. SEC chủ yếu tìm kiếm 4,2 tỷ USD tiền phân tách cộng với 545,7 triệu USD tiền lãi trước phán quyết.

Việc phân chia này nhằm mục đích yêu cầu Terraform Labs và Kwon từ bỏ hoạt động "làm giàu bất công" kiếm được từ việc bán token cho các nhà đầu tư tổ chức, bán hàng thông qua hợp đồng Luna Foundation Guard với Genesis Châu Á Thái Bình Dương và bán hàng trên nền tảng giao dịch tiền điện tử từ tháng 6 năm 2021 đến tháng 5 năm 2022.

Cơ quan quản lý cũng đang tìm kiếm các hình phạt dân sự, bao gồm khoản phạt 420 triệu USD đối với Terraform Labs và khoản phạt 100 triệu USD đối với Kwon.

SEC cho biết mỗi hình phạt dân sự chỉ là một phần nhỏ trong số lợi bất chính của bị cáo nhưng có tác dụng trừng phạt và răn đe.

Các hạn chế bổ sung

SEC cũng yêu cầu các biện pháp khắc phục phi tiền tệ, bao gồm các lệnh "tuân theo luật" nhằm ngăn chặn hành vi vi phạm Đạo luật Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật sàn giao dịch năm 1934.

Ngoài ra, cơ quan giám sát dự định áp dụng các lệnh cấm dựa trên hành vi ngăn cản các bị cáo tham gia vào việc mua, chào bán hoặc bán chứng khoán tài sản tiền điện tử, bao gồm nhưng không giới hạn ở các token liên quan đến Terra như UST, MIR, LUNA, wLUNA và LUNA 2.0.

Nó cũng nhằm mục đích ngăn chặn các bị cáo “xúi giục” người khác tham gia vào các giao dịch đó.

Hơn nữa, nó nhằm mục đích ngăn chặn Terraform Labs thực hiện các biện pháp khắc phục bằng tiền thông qua việc phá sản. Công ty đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản theo Chương 11 vào tháng 1.

Cơ quan này cũng có ý định cấm vĩnh viễn Kwon làm nhân viên hoặc giám đốc của một công ty đại chúng và buộc anh ta phải cung cấp bản kế toán có tuyên thệ.

Terraform và Kwon trả lời

Các bị cáo trả lời các biện pháp khắc phục dự kiến trong các hồ sơ liên quan.

Đầu tiên, nhóm pháp lý của Terraform Labs nói rằng tòa án phải áp dụng các biện pháp khắc phục chỉ dựa trên việc bán token đã được chứng minh là đã xảy ra ở Hoa Kỳ. Nó khẳng định rằng hầu hết các hành vi và hoạt động mua bán đều diễn ra bên ngoài Hoa Kỳ và các thủ tục tố tụng tại tòa án vẫn chưa giải quyết vấn đề này.

Nhóm pháp lý của Terraform cũng khẳng định rằng SEC không có quyền phân bổ vì không gây tổn hại về tiền bạc hoặc "tổn thất tiền túi".

Kwon và đại diện pháp lý của anh ta cũng lập luận rằng không có thiệt hại về tiền bạc và phủ nhận có bằng chứng cho thấy Kwon nhận được những khoản lợi bất chính riêng biệt từ Terraform Labs. Hồ sơ liên quan ghi:

"Không có lợi nhuận bất hợp pháp nào để anh Kwon có thể tiêu hết."

Cả hai bên đều khẳng định rằng mức phạt dân sự tối đa phải thấp hơn số tiền mà SEC yêu cầu. Theo một ước tính, bên bào chữa của Terraform Labs đề xuất mức phạt dân sự tối đa là 3,5 triệu USD, trong khi bên bào chữa của Kwon đề xuất mức phạt dân sự dưới 1 triệu USD.

Cả hai bên cũng lập luận rằng lệnh cấm là không chính đáng và cho rằng khó có khả năng xảy ra hành vi phạm tội tiếp theo dựa trên hoàn cảnh hiện tại.

SEC ban đầu đệ đơn tố cáo Terraform Labs và Do Kwon vào tháng 2 năm 2023. Phiên tòa bắt đầu vào tháng 3 và tòa án tuyên bố cả hai bên phải chịu trách nhiệm về hành vi gian lận vào tháng 4.

Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram:

Chia sẻ