SEC phản đối nỗ lực bác bỏ vụ gian lận trị giá 1 tỷ đô la của Richard Heart

24/08/2024 11:30 84

SEC phản đối mạnh mẽ nỗ lực bác bỏ vụ gian lận trị giá 1 tỷ đô la Mỹ của Richard Heart, với lý do rằng việc ông quảng bá rộng rãi các tài sản kỹ thuật số chưa đăng ký như HEX, PulseChain và PulseX nhắm trực tiếp vào các nhà đầu tư Hoa Kỳ.

Hồ sơ nộp ngày 22 tháng 8 của cơ quan quản lý khẳng định rằng các hành động của Heart hoàn toàn thuộc thẩm quyền của Hoa Kỳ và bằng chứng hỗ trợ cho tuyên bố về hành vi gian lận chứng khoán nghiêm trọng của công ty này.

Theo SEC, Heart, còn được gọi là Richard Schueler, bị cáo buộc đã huy động được hơn 1 tỷ đô la Mỹ từ các nhà đầu tư trên toàn thế giới bằng cách bán các chứng khoán chưa đăng ký và sau đó biển thủ hàng triệu đô la cho các nhu cầu xa xỉ cá nhân, bao gồm ô tô và thứ mà ông ta gọi là viên kim cương đen lớn nhất thế giới.

Khiếu nại cáo buộc ông vi phạm các điều khoản quan trọng của Đạo luật Chứng khoán và Đạo luật sàn giao dịch chứng khoán và nêu rõ các hoạt động gian lận của ông đã tác động trực tiếp đến các nhà đầu tư Hoa Kỳ như thế nào.

Căn cứ cho thẩm quyền

Hồ sơ phản đối của SEC được nộp để đáp lại động thái của Heart nhằm bác bỏ tình huống này với lý do thẩm quyền không đủ và cáo buộc khiếu nại của SEC là không đầy đủ.

Heart defense cho rằng các hoạt động của ông, chủ yếu được tiến hành bên ngoài Hoa Kỳ, không nằm trong phạm vi của luật chứng khoán Hoa Kỳ. Họ lập luận thêm rằng khiếu nại của SEC đã không chứng minh được rằng ông đã tham gia vào hành vi trong phạm vi Hoa Kỳ có tác động đáng kể đến các nhà đầu tư Hoa Kỳ, như yêu cầu theo test "hành vi và tác động".

Heart cũng khẳng định rằng các giao dịch đang được đề cập chủ yếu là giao dịch nước ngoài, tiếp tục thách thức thẩm quyền của tòa án. Ngoài ra, ông tuyên bố rằng các cáo buộc của SEC không đủ để nêu ra yêu cầu bồi thường hợp lý, đặc biệt là liên quan đến các khiếu nại gian lận.

Trong bản ghi nhớ chi tiết của mình, SEC đã bác bỏ những tuyên bố này bằng cách khẳng định rằng các hành động của Heart có tác động đáng kể và trực tiếp đến các nhà đầu tư Hoa Kỳ. Cơ quan này chỉ ra rằng Heart đã quảng bá rộng rãi các Token tiền điện tử đang được đề cập, bao gồm cả việc xuất hiện cá nhân tại các sự kiện có trụ sở tại Hoa Kỳ và sự tham gia tích cực của ông với các nhà đầu tư Hoa Kỳ thông qua các nền tảng trực tuyến và phương tiện truyền thông xã hội.

SEC nhấn mạnh rằng nhiều nỗ lực quảng bá này nhằm mục đích cụ thể là thu hút các nhà đầu tư Hoa Kỳ, qua đó thiết lập thêm cơ sở cho quyền tài phán.

Các hoạt động gian lận bị cáo buộc của Heart bao gồm chào bán và bán chứng khoán chưa đăng ký, vi phạm Mục 5(a) và 5(c) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933. Ngoài ra, SEC cáo buộc Heart vi phạm các điều khoản chống gian lận theo Mục 17(a) của Đạo luật Chứng khoán và Mục 10(b) của Đạo luật nền tảng giao dịch chứng khoán năm 1934.

Gây hiểu lầm cho các nhà đầu tư

Đơn khiếu nại của cơ quan giám sát nêu chi tiết cách Heart đã lừa dối các nhà đầu tư về mục đích sử dụng tiền của họ, bị cáo buộc chuyển hàng triệu đô la cho các nhu cầu xa xỉ cá nhân, bao gồm cả những chiếc xe hơi đắt tiền và cái gọi là viên kim cương đen lớn nhất thế giới.

Tài liệu phản đối của SEC nhấn mạnh những nỗ lực đáng kể mà Heart đã thực hiện để tiếp thị các tài sản kỹ thuật số này cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ. Tài liệu lưu ý rằng các tương tác của Heart với đối tượng khán giả tại Hoa Kỳ không phải là ngẫu nhiên mà là một phần của chiến lược được tính toán để thu hút các khoản đầu tư đáng kể từ trong nước.

SEC lập luận thêm rằng mối liên hệ của Heart với Hoa Kỳ, kết hợp với mức độ gian lận bị cáo buộc của ông, tạo cơ sở rõ ràng cho quyền tài phán của tòa án đối với ông.

Hiện tại, SEC vẫn kiên quyết theo đuổi hành động pháp lý chống lại Heart, thể hiện cam kết của mình trong việc truy cứu trách nhiệm những người tham gia vào các hành vi lừa đảo trong thế giới tài sản kỹ thuật số ngày càng phức tạp.

Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram:

Chia sẻ

Chủ đề về Tiền điện tử