Bảng tỷ giá 
Bạn đang ở:
02/07/2024 06:18
38
38 
Silvergate Capital đã giải quyết với SEC số tiền 50 triệu đô la khi các thống đốc Cục Dự trữ Liên bang và cơ quan quản lý tài chính California yêu cầu mức phạt 63 triệu đô la vào ngày 1 tháng 7.
SEC tuyên bố Silvergate Capital, công ty con Silvergate Bank và hai giám đốc điều hành đã đánh lừa các nhà đầu tư về sức mạnh của chương trình tuân thủ BSA/AML và việc giám sát khách hàng tiền điện tử, bao gồm cả nền tảng giao dịch FTX.
Công ty đảm bảo một phần nhằm mục đích bác bỏ tuyên bố rằng FTX đã sử dụng tài khoản Silvergate để thực hiện hành vi gian lận của mình. Hệ thống giám sát tự động Silvergate được cho là đã không thể giám sát hơn 1 nghìn tỷ USD giao dịch của khách hàng trên Mạng nền tảng giao dịch Silvergate (SEN).
Hành vi sai trái bị cáo buộc diễn ra trong khoảng thời gian từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 1 năm 2023
Thỏa thuận giải quyết của SEC cũng áp dụng hình phạt dân sự trị giá 1 triệu USD đối với cựu Giám đốc điều hành Silvergate Alan Lane, hình phạt dân sự 250.000 USD đối với cựu Giám đốc Rủi ro Silvergate Kathleen Fraher và các lệnh cấm vĩnh viễn đối với các công ty và giám đốc điều hành. Lane và Fraher cũng đồng ý với mức án 5 năm tù dành cho sĩ quan và giám đốc.
Silvergate, Lane và Fraher đã giải quyết mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc của SEC. Mọi sự dàn xếp đều phải được sự chấp thuận của tòa án.
SEC cũng cáo buộc Silvergate và cựu CFO của nó, Antonio Martino, đã đánh lừa các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty từ việc bán chứng khoán dự kiến sau khi FTX sụp đổ. SEC buộc tội Martino, người vẫn chưa giải quyết xong, vi phạm luật chứng khoán liên bang.
Các hành động song song không đề cập cụ thể đến sự tham gia của Silvergate với FTX mà đề cập đến việc Silvergate xử lý các lỗi tiền điện tử và giám sát.
Theo mỗi thông cáo báo chí, Silvergate có thể bù đắp số tiền 50 triệu USD mà họ nợ SEC bằng cách thanh toán số tiền trong các hoạt động của Cục Dự trữ Liên bang và DFPI.
Silvergate đóng cửa vào tháng 3 năm 2023. Công ty đã nộp hồ sơ SEC cho biết rằng họ phải đối mặt với các cuộc điều tra từ DOJ và dự định nộp báo cáo 10-K muộn, trước khi giá cổ phiếu Silvergate giảm và cuối cùng là công ty sụp đổ.
SEC tuyên bố Silvergate Capital, công ty con Silvergate Bank và hai giám đốc điều hành đã đánh lừa các nhà đầu tư về sức mạnh của chương trình tuân thủ BSA/AML và việc giám sát khách hàng tiền điện tử, bao gồm cả nền tảng giao dịch FTX.
Công ty đảm bảo một phần nhằm mục đích bác bỏ tuyên bố rằng FTX đã sử dụng tài khoản Silvergate để thực hiện hành vi gian lận của mình. Hệ thống giám sát tự động Silvergate được cho là đã không thể giám sát hơn 1 nghìn tỷ USD giao dịch của khách hàng trên Mạng nền tảng giao dịch Silvergate (SEN).
Hành vi sai trái bị cáo buộc diễn ra trong khoảng thời gian từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 1 năm 2023
Thỏa thuận giải quyết của SEC cũng áp dụng hình phạt dân sự trị giá 1 triệu USD đối với cựu Giám đốc điều hành Silvergate Alan Lane, hình phạt dân sự 250.000 USD đối với cựu Giám đốc Rủi ro Silvergate Kathleen Fraher và các lệnh cấm vĩnh viễn đối với các công ty và giám đốc điều hành. Lane và Fraher cũng đồng ý với mức án 5 năm tù dành cho sĩ quan và giám đốc.
Silvergate, Lane và Fraher đã giải quyết mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc của SEC. Mọi sự dàn xếp đều phải được sự chấp thuận của tòa án.
SEC cũng cáo buộc Silvergate và cựu CFO của nó, Antonio Martino, đã đánh lừa các nhà đầu tư về khoản lỗ của công ty từ việc bán chứng khoán dự kiến sau khi FTX sụp đổ. SEC buộc tội Martino, người vẫn chưa giải quyết xong, vi phạm luật chứng khoán liên bang.
Hành động của Fed và DFPI của California
Ban Thống đốc Cục Dự trữ Liên bang và Bộ Đổi mới và Bảo vệ Tài chính California (DFPI) đã công bố các hành động song song và đang tìm kiếm khoản tiền phạt 63 triệu đô la.Các hành động song song không đề cập cụ thể đến sự tham gia của Silvergate với FTX mà đề cập đến việc Silvergate xử lý các lỗi tiền điện tử và giám sát.
Theo mỗi thông cáo báo chí, Silvergate có thể bù đắp số tiền 50 triệu USD mà họ nợ SEC bằng cách thanh toán số tiền trong các hoạt động của Cục Dự trữ Liên bang và DFPI.
Silvergate đóng cửa vào tháng 3 năm 2023. Công ty đã nộp hồ sơ SEC cho biết rằng họ phải đối mặt với các cuộc điều tra từ DOJ và dự định nộp báo cáo 10-K muộn, trước khi giá cổ phiếu Silvergate giảm và cuối cùng là công ty sụp đổ.
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Bài viết này chỉ được viết cho mục đích thông tin. Bài viết không nhằm mục đích khuyến khích mua tài sản theo bất kỳ cách nào, cũng không cấu thành lời chào mời, đề nghị, khuyến nghị hoặc gợi ý đầu tư. Tôi muốn nhắc nhở bạn rằng tất cả các tài sản đều được đánh giá từ nhiều góc độ và có rủi ro cao, do đó, bất kỳ quyết định đầu tư nào và rủi ro liên quan đều do nhà đầu tư tự chịu rủi ro.
Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram:
|
|
Tags: Ngân hàng, Đặc sắc, Pháp lý, Quy định,
