Bittrex phải trả 30 triệu đô la vì vi phạm lệnh trừng phạt

Công ty sàn giao dịch tiền điện tử Bittrex đã đồng ý trả 30 triệu đô la vì vi phạm lệnh trừng phạt liên bang do Bộ Tài chính Hoa Kỳ đặt ra.

Việc giải quyết đã được Văn phòng Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) công bố vào ngày 11 tháng 10.

Nền tảng giao dịch cho phép gần 1.800 người cư trú tại các khu vực bị trừng phạt, bao gồm Iran, Cuba, Sudan, Syria và Crimea, thực hiện hơn 116.000 giao dịch. Theo thỏa thuận, tổng số tiền được chuyển tương đương với 260 triệu đô la.

Ngoài việc trả tiền phạt, Bittrex cũng đã thực hiện các hành động cần thiết để tuân thủ các lệnh trừng phạt hiện hành.

Hợp tác xã Bittrex được giảm giá từ OFAC

Theo thỏa thuận, Bittrex cho phép các cá nhân từ các khu vực bị trừng phạt thực hiện chuyển tiền điện tử từ năm 2014 đến cuối năm 2017.

Vào năm 2019, sàn giao dịch đã công khai tuyên bố rằng họ đã cho phép người dùng từ một số khu vực bị trừng phạt như Iran mở tài khoản trên nền tảng của mình. Trong cùng năm, nó cũng đóng băng tài khoản của một số cá nhân này.

bất chấp việc nền tảng giao dịch đã vi phạm các lệnh trừng phạt trong ba năm, OFAC lập luận rằng đó là một công ty nhỏ và mới và đã hợp tác đáng kể với cuộc điều tra. Nó tuyên bố:

Để đối phó với các Vi phạm rõ ràng, Bittrex đã nhanh chóng thực hiện một loạt các biện pháp xử lý tiếp theo để hạn chế đáng kể các Vi phạm rõ ràng, bao gồm chặn các địa chỉ IP gắn liền với các khu vực pháp lý bị xử phạt, hạn chế những người giữ tài khoản theo khu vực pháp lý bị xử phạt và sử dụng các công cụ mới để cải thiện tính tuân thủ.

Số tiền tối đa OFAC có thể phạt Bittrex có thể là hơn 35 tỷ đô la. Tuy nhiên, xem xét những năm đầu thành lập và sự hợp tác, OFAC đã quyết định phạt Bittrex chỉ hơn 24 triệu đô la một chút.

FinCEN phạt Bittrex 29,8 triệu đô la

Trong khi OFAC lo ngại về việc Bittrex cho phép các cá nhân bị trừng phạt hoạt động trên nền tảng của mình, FinCEN lại tập trung vào số lượng hoạt động đáng ngờ đang chạy trên nền tảng giao dịch.

Theo FinCEN, Bittrex không gửi được báo cáo hoạt động đáng ngờ (SAR) trong khoảng từ 201 USD4 đến đầu 201 USD7. Các báo cáo này sẽ bao gồm 200 giao dịch di chuyển hơn 1 triệu USD trị giá tiền điện tử và 22 giao dịch khác di chuyển trên 1 triệu USD.

FinCEN cho biết:

Bittrex không thực hiện được việc giám sát giao dịch hiệu quả trên nền tảng giao dịch của mình, chỉ dựa vào ít nhất hai nhân viên có kinh nghiệm và đào tạo chống rửa tiền tối thiểu để xem xét thủ công tất cả các giao dịch để tìm hoạt động đáng ngờ, có thời điểm hơn 20.000 mỗi ngày,

Do không gửi được SAR, FinCEN đã quyết định phạt Bittrex 29,8 triệu đô la. Tuy nhiên, họ cũng nói rằng họ sẽ ghi nhận khoản tiền phạt 24 triệu đô la của sàn giao dịch từ OFAC. Do đó, Bittrex đã thoát khỏi thỏa thuận bằng cách chỉ phải trả 30 triệu đô la tiền phạt.

Bài đăng xuất hiện đầu tiên trên WebGiaCoin.

Theo Cryptoslate