Cơ quan quản lý của Úc đã đánh dấu những lo ngại về FTX nhiều tháng trước khi sụp đổ

Cơ quan quản lý tài chính của Úc đã nêu lên mối lo ngại về FTX Australia không lâu sau khi nó bắt đầu hoạt động vào tháng 3 năm 2022, theo các tài liệu.

Cơ quan quản lý tài chính của Úc được cho là đã nêu lên những lo ngại về công ty con FTX tại Úc trong vòng 8 tháng trước khi nền tảng giao dịch này kết thúc sớm vào tháng 11.

Theo các tài liệu mà Guardian Australia có được, các quan chức của Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc (ASIC) lo ngại về cách thức hoạt động của FTX Australia vì họ có thể xin được giấy phép tại quốc gia này thông qua việc tiếp quản công ty.

Theo một báo cáo trước đây từ Cointelegraph, FTX đã có được giấy phép dịch vụ tài chính Úc (AFSL) bằng cách tiếp quản tổ chức tài chính IFS Markets vào tháng 12 năm 2021 trước khi mở cửa hoạt động vài tháng sau đó vào tháng 3 năm 2022.

Điều này cho phép FTX Australia vượt qua một cách hiệu quả mức độ giám sát tương tự thường được áp dụng cho những người được cấp phép AFSL mới, theo giám đốc ASIC Joe Longo của FTX Australia.

Theo các tài liệu mới thu được, cơ quan quản lý đã đưa ra thông báo Sect 912C cho FTX vào cùng tháng nó bắt đầu hoạt động, yêu cầu nền tảng giao dịch tiền điện tử cung cấp tài liệu về hoạt động của mình để ASIC đánh giá xem nó có đáp ứng các điều kiện cấp phép AFSL hay không.

Với thông báo này, ASIC có thể chỉ đạo người được cấp phép cung cấp các tài liệu chỉ rõ những dịch vụ tài chính mà họ cung cấp, hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính do người được cấp phép thực hiện và để xác định xem người được cấp phép có đáp ứng "test người phù hợp và phù hợp hay không".

Một tài liệu tóm tắt mà cửa hàng có được cũng đã xác nhận rằng trong những tháng giữa mối lo ngại ban đầu và FTX sụp đổ vào ngày 11 tháng 11, cơ quan quản lý đã đặt nền tảng giao dịch dưới hoạt động giám sát và tổng cộng ba thông báo đã được đưa ra cho FTX.

Lịch trình tài liệu cũng tiết lộ rằng cơ quan quản lý vẫn lo ngại về hoạt động của FTX cho đến cuối tháng 10 năm 2022.

Cointelegraph đã liên hệ với ASIC để nhận xét nhưng không nhận được phản hồi trước khi xuất bản.

FTX Australia là một trong số hơn 130 công ty liên kết với FTX đã tạm dừng hoạt động sau khi công ty mẹ FTX của họ tiến hành thủ tục phá sản vào ngày 11 tháng 11 năm 2022.

Công ty con của FTX tại Úc đã bị đình chỉ giấy phép tài chính vào ngày 16 tháng 11 năm 2022 và đã đi vào hoạt động quản lý tự nguyện.

Ước tính có khoảng 30.000 khách hàng Úc và 132 công ty đang nợ tiền hoặc tiền điện tử từ nền tảng giao dịch.

Theo CoinTelegraph