14/12/2023 05:38 read

OFAC và CoinList đạt mức bồi thường 1,2 triệu USD do vi phạm lệnh trừng phạt của Nga

Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã công bố một thỏa thuận giải quyết với nền tảng giao dịch tiền điện tử CoinList vào ngày 13 tháng 12.

Trong khoảng thời gian hai năm kết thúc vào tháng 5 năm 2022, CoinList đã xử lý 989 giao dịch trị giá 1,25 triệu USD từ những người dùng thường trú ở Crimea. Cơ quan này gọi đây là sự vi phạm rõ ràng các lệnh trừng phạt liên quan đến Nga và Ukraine.

OFAC cho biết bất chấp việc CoinList đã áp dụng các quy trình tuân thủ trong khoảng thời gian liên quan nhưng các quy trình sàng lọc của nó không nhận ra những người dùng tự nhận mình là thành viên của một quốc gia không bị cấm vận nhưng lại cung cấp một địa chỉ khác. Một số người dùng đã chọn Nga làm quốc gia cư trú nhưng lại cung cấp địa chỉ ở Crimea, khu vực tranh chấp của Ukraine đã bị Nga sáp nhập vào năm 2014, dẫn đến các lệnh trừng phạt của Mỹ và quốc tế.

OFAC đã liệt kê một số yếu tố giảm nhẹ dẫn đến việc dàn xếp hiện tại. Nó lưu ý rằng CoinList đã không nhận được thông báo OFAC trong 5 năm trước giao dịch vi phạm đầu tiên. OFAC nói thêm rằng CoinList đã hợp tác với các cuộc điều tra của mình, lưu ý rằng số tiền liên quan đến các vi phạm chiếm một tỷ lệ nhỏ trong tất cả các giao dịch và cho biết CoinList đã thực hiện các biện pháp khắc phục.

Mức phạt tối đa lớn hơn gần 300 lần

OFAC tuyên bố rằng họ đã thanh toán với CoinList với số tiền khoảng 1,2 triệu USD. Tuy nhiên, số tiền thanh toán ít hơn 44.450 USD so với số tiền của giao dịch vi phạm: CoinList đã xử lý 1.252.280 USD nhưng sẽ phải nộp phạt 1.207.830 USD.

Hơn nữa, OFAC sẽ tạm dừng 300.000 USD trong số tiền thanh toán sau khi CoinList hoàn thành các cam kết tuân thủ của mình. CoinList sẽ đầu tư số tiền đó vào các biện pháp kiểm soát tuân thủ biện pháp trừng phạt bổ sung như một phần của thỏa thuận giải quyết.

Việc giải quyết chỉ là một phần nhỏ của mức phạt tiền dân sự tối đa là 3 USD27 triệu. Nó cũng thấp hơn mức phạt tiền dân sự cơ bản 3 triệu USD được khuyến nghị theo hướng dẫn của OFAC. OFAC cho biết số tiền thanh toán phản ánh rằng hành động của CoinList là không nghiêm trọng và không tự nguyện tiết lộ.

CoinList là một nền tảng giao dịch rất nhỏ. Theo dữ liệu từ CoinGecko, nền tảng này chỉ xử lý được khối lượng 350.000 USD trong 24 giờ qua.

Bài đăng xuất hiện đầu tiên trên WebGiaCoin.

Theo Cryptoslate

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Bài viết này chỉ được viết cho mục đích thông tin. Bài viết không nhằm mục đích khuyến khích mua tài sản theo bất kỳ cách nào, cũng không cấu thành lời chào mời, đề nghị, khuyến nghị hoặc gợi ý đầu tư. Tôi muốn nhắc nhở bạn rằng tất cả các tài sản đều được đánh giá từ nhiều góc độ và có rủi ro cao, do đó, bất kỳ quyết định đầu tư nào và rủi ro liên quan đều do nhà đầu tư tự chịu rủi ro.

Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram: