SEC buộc tội CFO đã biển thủ tiền đầu tư vào tiền điện tử

Ủy ban chứng khoán và nền tảng giao dịch Hoa Kỳ đã nộp đơn tố cáo gian lận đối với một giám đốc tài chính đã biển thủ tiền để đầu tư vào tiền điện tử, theo thông cáo báo chí ngày 3 tháng 1.

Bị cáo — Cooper J. Morgenthau — từng là Giám đốc tài chính của Tập đoàn mua lại vàng châu Phi, hoạt động như một công ty mua lại có mục đích đặc biệt (SPAC) chuyên dàn xếp các vụ sáp nhập và mua lại giữa các công ty khác.

Toàn bộ kế hoạch của Morgenthau liên quan đến vụ đánh cắp hơn 5 triệu đô la Mỹ từ tháng 6 năm 2021 đến tháng 7 năm 2022. Ban đầu, anh ta biển thủ 1,2 triệu đô la tiền trực tiếp từ Vàng châu Phi, sau đó sử dụng số tiền đánh cắp được vào chi tiêu cá nhân. Anh ấy cũng sử dụng tiền để giao dịch tài sản tiền điện tử và chứng khoán bao gồm cả cổ phiếu meme.

Morgenthau sau đó đã cố gắng bù đắp khoản lỗ của mình bằng cách huy động 4,7 triệu đô la thông qua hai chuỗi SPAC có tên là Công ty mua lại kim loại chiến lược I và II. Tuy nhiên, anh ấy đã sớm đầu tư số tiền huy động được trong quá trình đó vào tiền điện tử một lần nữa.

Các khoản đầu tư kém và chi tiêu không kiềm chế của Morgenthau đã khiến anh ta mất toàn bộ số tiền bị đánh cắp vào tháng 8 năm 2022, theo hồ sơ pháp lý trước đó.

SEC khẳng định rằng Morgenthau đã vi phạm cụ thể các điều khoản chống gian lận của luật chứng khoán liên bang. Anh ta đã nói dối kiểm toán viên và kế toán, làm giả hồ sơ tại African Gold và nộp các chứng nhận giả với SEC. Anh ta sẽ bị cấm phục vụ ở một số vị trí điều hành nhất định và phải đối mặt với các hình phạt tài chính vẫn đang chờ xử lý.

Văn phòng luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York cũng đã công bố các cáo buộc song song chống lại Morgenthau.

SEC đã thực hiện một số tình huống khác liên quan đến tiền điện tử trong năm qua. Vào tháng 2 năm 2022, nó đã giải quyết với BlockFi về một sản phẩm chưa đăng ký. Vào tháng 10, vấn đề đã được giải quyết với Kim Kardashian về việc cô ấy chứng thực một ICO.

Vào tháng 12 năm 2022, SEC đã buộc tội các cộng sự của FTX là Caroline Ellison và Gary Wang về tội gian lận trong các cáo buộc song song với Quận phía Nam của New York.

Bài đăng xuất hiện đầu tiên trên WebGiaCoin.

Theo Cryptoslate