05/04/2023 00:01 read

Cả Ishan và Nikhil Wahi đều nhận tội giao dịch nội gián hình sự sau khi bị chính quyền Hoa Kỳ bắt giữ vào tháng 7 năm 2022.

Ủy ban nền tảng giao dịch và chứng khoán Hoa Kỳ đang tiến hành giải quyết tình huống chống lại một cựu giám đốc sản phẩm tại Coinbase Global bị cáo buộc giao dịch nội gián.

Trong một hồ sơ nộp lên Tòa án Quận phía Tây của Hoa Kỳ vào ngày 3 tháng 4, SEC cho biết họ đã đạt được "thỏa thuận về nguyên tắc" với Ishan Wahi. Cựu nhân viên của Coinbase — cùng với anh trai Nikhil Wahi và cộng sự Sameer Ramani — bị cáo buộc đã sử dụng thông tin bí mật mà anh ta có được từ nền tảng giao dịch tiền điện tử để kiếm lợi từ danh sách Token mới, với tổng trị giá hơn 1 triệu USD.

"Bất kỳ giải pháp nào do nhân viên SEC đề xuất phải được xem xét trong SEC và được các Ủy viên SEC phê duyệt trước khi có thể đệ trình lên Tòa án để phê duyệt, một quá trình có thể mất vài tuần," hồ sơ cho biết.

Các nhà chức trách đã bắt giữ Ishan và Nikhil vào tháng 7 năm 2022 — được cho là đang cố gắng bay đến Ấn Độ — và cả hai anh em sau đó đều nhận tội giao dịch nội gián hình sự song song. Theo hồ sơ ngày 3 tháng 4, SEC đã tham gia vào các cuộc thảo luận thiện chí với Nikhil, người đã bị kết án 10 tháng tù vào tháng Giêng.

Tình huống chống lại anh em nhà Wahi là một trong những trường hợp đầu tiên liên quan đến giao dịch nội gián của một nền tảng giao dịch tiền điện tử chính của Hoa Kỳ trước khi các nền tảng bao gồm FTX và Celsius tuyên bố phá sản. Đơn khiếu nại ban đầu cáo buộc Ishan đã có quyền truy cập vào thông tin về việc niêm yết tiền điện tử trên nền tảng giao dịch do Coinbase kiểm soát với tư cách là người quản lý sản phẩm từ tháng 8 năm 2021 đến tháng 5 năm 2022. Sau đó, anh ta đã chuyển thông tin đó cho anh trai mình hoặc Ramami để đầu tư vào các Token trước đó việc niêm yết trên Coinbase được cho là sẽ gây ra một đợt tăng giá.

Đáng chú ý trong bối cảnh SEC đàn áp tiền điện tử, tình hình đã chứng kiến cơ quan quản lý dán nhãn chín trong số các Token là chứng khoán tài sản tiền điện tử thuộc phạm vi quản lý của nó. SEC sau đó đã đưa ra một thông báo của Wells — cảnh báo về một hành động thực thi có thể xảy ra — cho chính Coinbase vào tháng Ba. Giám đốc pháp lý của nền tảng giao dịch Paul Grewal cho biết thông báo được đưa ra bất chấp việc đã có nhiều cuộc thảo luận với đại diện của SEC.

Tạp chí: Powers On… Giao dịch nội gián với tiền điện tử được nhắm mục tiêu

Theo CoinTelegraph

Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Bài viết này chỉ được viết cho mục đích thông tin. Bài viết không nhằm mục đích khuyến khích mua tài sản theo bất kỳ cách nào, cũng không cấu thành lời chào mời, đề nghị, khuyến nghị hoặc gợi ý đầu tư. Tôi muốn nhắc nhở bạn rằng tất cả các tài sản đều được đánh giá từ nhiều góc độ và có rủi ro cao, do đó, bất kỳ quyết định đầu tư nào và rủi ro liên quan đều do nhà đầu tư tự chịu rủi ro.

Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram: