BitMEX nhận tội vì không tuân thủ AML theo Đạo luật Bảo mật Ngân hàng

11/07/2024 06:42 30

Nền tảng giao dịch phái sinh tiền điện tử BitMEX đã nhận tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ do không triển khai chương trình chống rửa tiền (AML) đầy đủ.

Vào ngày 10 tháng 7, Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Quận phía Nam New York cho biết công ty “cố tình [không] thiết lập, thực hiện và duy trì” chương trình như vậy từ năm 2015 đến năm 2020 để có được doanh thu.

Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams cho biết những thất bại trong việc tuân thủ BitMEX đã mở ra cơ hội cho “các âm mưu trốn tránh lệnh trừng phạt và rửa tiền quy mô lớn”. Anh ấy nói:

"Hôm nay việc nhận tội một lần nữa cho thấy các công ty tiền điện tử cần phải tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ nếu họ lợi dụng thị trường Hoa Kỳ."

Các giám đốc điều hành của công ty cũng đã trình bày sai về công ty con của BitMEX, Shine Effort Inc., cho một ngân hàng nước ngoài, cho phép ngân hàng này chuyển hàng triệu đô la thông qua hệ thống tài chính Hoa Kỳ.

Chính sách AML 'không có răng'

Văn phòng luật sư Hoa Kỳ đã mô tả các chính sách AML tối thiểu của BitMEX là "không có răng hoặc dễ bị ghi đè".

Theo văn bản tình hình, BitMEX đã rời thị trường Hoa Kỳ vào tháng 9 năm 2015 và giới thiệu tính năng kiểm tra địa chỉ IP để xác định và chặn khách hàng Hoa Kỳ. Tuy nhiên, nó chỉ kiểm tra IP một lần cho mỗi khách hàng, cho phép những người dùng sau này hiển thị địa chỉ IP không phải của Hoa Kỳ có thể truy cập vào nền tảng.

BitMEX cũng cho phép truy cập qua Tor và không thực hiện các bước để chặn VPN. Cho đến cuối năm 2018, họ đã miễn trừ các địa chỉ IP của Hoa Kỳ khỏi các điều khoản dịch vụ nội bộ mà quyền truy cập được viết hoa.

Hơn nữa, công ty và các giám đốc điều hành của công ty còn tham gia vào các hoạt động tiếp thị để thu hút khách hàng Mỹ, bao gồm cả việc xuất hiện tại các hội nghị và trên truyền hình.

Những người đồng sáng lập trước đó đã nhận tội

Vụ việc nêu tên BitMEX là bị đơn và chỉ đề cập đến các giám đốc điều hành cá nhân. Nó tuyên bố rằng hành vi phạm tội có thể bị phạt tù tối đa 5 năm và một khoản tiền phạt không xác định.

Một số cá nhân có liên quan đến vụ việc trước đó đã đạt được thỏa thuận nhận tội về tội danh tương tự và nhận được bản án. Đồng sáng lập và Giám đốc điều hành BitMEX Arthur Hayes đã nhận tội vào tháng 2 năm 2022 và sau đó bị kết án sáu tháng quản chế tại nhà và hai năm quản chế.

Người đồng sáng lập BitMEX, Benjamin Delo đã nhận tội vào tháng 2 năm 2022 và nhận bản án quản chế 30 tháng. Người đồng sáng lập Samuel Reed đã nhận tội vào tháng 3 năm 2022 và nhận mức án quản chế 18 tháng. Nhân viên ban đầu của BitMEX, Gregory Dwyer, đã nhận tội vào tháng 8 năm 2022 và nhận bản án quản chế một năm.

Hayes, Delo và Reed mỗi người đồng ý nộp phạt 10 triệu USD như một phần trong thỏa thuận nhận tội của họ. Dwyer đồng ý nộp phạt 150.000 USD.

Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram:

Chia sẻ