04/09/2024 00:54 read

Galois Capital bị SEC buộc tội vì không đáp ứng yêu cầu lưu ký

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội và giải quyết với quỹ đầu cơ Galois Capital Management LLC về một quỹ tư nhân do công ty này quản lý, chủ yếu đầu tư vào tiền điện tử, theo một tuyên bố được công bố vào ngày 3 tháng 9.

Các cáo buộc của SEC liên quan đến việc Galois Capital bị cáo buộc không tuân thủ các yêu cầu về bảo vệ tài sản của khách hàng, đặc biệt là tiền điện tử mà cơ quan quản lý này dán nhãn là chứng khoán.

Giải quyết

Galois Capital đã đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự 225.000 đô la để giải quyết các cáo buộc, số tiền này sẽ được phân bổ cho các nhà đầu tư bị thiệt hại.

Corey Schuster, Đồng giám đốc Đơn vị quản lý tài sản của Sở thực thi pháp luật SEC, tuyên bố:

"Do không tuân thủ các điều khoản của Quy định lưu ký, Galois Capital đã khiến các nhà đầu tư phải đối mặt với rủi ro rằng tài sản quỹ, bao gồm tài sản tiền điện tử, có thể bị mất, sử dụng sai mục đích hoặc biển thủ."

Schuster nói thêm rằng cơ quan quản lý sẽ tiếp tục giữ các cố vấn chịu trách nhiệm vi phạm "nghĩa vụ bảo vệ nhà đầu tư cốt lõi" của họ.

SEC phát hiện rằng từ tháng 7 năm 2022, Galois Capital đã vi phạm Quy định lưu ký của Đạo luật cố vấn đầu tư bằng cách không bảo đảm tài sản của mình thông qua đơn vị lưu ký đủ điều kiện.

Công ty nắm giữ tài sản kỹ thuật số trong các tài khoản giao dịch trực tuyến trên các nền tảng như FTX, không phải là đơn vị lưu ký đủ điều kiện. Khoảng một nửa tài sản quỹ được quản lý đã bị mất khi FTX sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.

Lệnh của SEC cũng tiết lộ rằng Galois Capital đã trình bày sai lệch về thời hạn thông báo hoàn trả, tuyên bố yêu cầu thông báo trước năm ngày làm việc trong khi cho phép một số nhà đầu tư hoàn trả với thời gian thông báo ngắn hơn.

Galois Capital đồng ý chấm dứt các hành vi vi phạm Đạo luật Cố vấn tiếp theo, chấp nhận lời khiển trách và nộp phạt dân sự mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các phát hiện.

Gần 40 triệu đô la bị mất trong vụ sụp đổ của FTX

Nhà đồng sáng lập Galois Capital Kevin Zho tiết lộ vào ngày 12 tháng 11 năm 2022 rằng khoảng 40 triệu đô la tiền quỹ đã được vốn hóa trong FTX sau khi nền tảng giao dịch đóng băng việc rút tiền của khách hàng. Quỹ đầu cơ này đã trở nên khét tiếng vào năm 2022 vì dự đoán được sự sụp đổ của hệ sinh thái Terra.

Bốn tháng sau khi chia sẻ số tiền bị kẹt trên FTX, Galois Capital đã đóng cửa hoạt động và bán các yêu cầu bồi thường trên FTX với giá khoảng 16 xu cho một đô la.

Sau khi kết thúc hoạt động, Galois Capital đã tiết lộ một kế hoạch thanh toán bao gồm việc trả cho khách hàng tới 90% số tiền không được giữ lại trên FTX, trong khi 10% còn lại sẽ bị giữ lại cho đến khi quá trình kiểm toán quỹ đầu cơ được hoàn tất.

Chia sẻ bài viết này với bạn bè qua Facebook / Zalo / Telegram: