Nexo trả 45 triệu đô la tiền phạt và dàn xếp với chính quyền Hoa Kỳ

Ủy ban chứng khoán và nền tảng giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã phạt Nexo Capital Inc. 45 triệu đô la. SEC giải thích lý do phạt trong một tweet,

Hôm nay, chúng tôi đã buộc tội Nexo Capital Inc. vì đã không đăng ký ưu đãi và bán sản phẩm cho vay tài sản tiền điện tử bán lẻ của mình, Sản phẩm kiếm lãi (EIP). Để giải quyết các khoản phí, Nexo đã đồng ý trả 22,5 triệu đô la và ngừng cung cấp và bán EIP chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ.

Phạt 22,5 triệu USD vì bán EIP cho nhà đầu tư Mỹ. Hơn nữa, khoản tiền phạt 22 triệu đô la sẽ được thông qua việc giải quyết các khiếu nại của Cơ quan quản lý nhà nước. Chủ tịch SEC, Gary Gensler, giữ rằng các tổ chức tiền điện tử phải tuân thủ các chính sách của mình. Việc không làm như vậy sẽ cho phép SEC giữ những người mặc định phải chịu trách nhiệm.

EIP là gì và tại sao lại bị phạt?

Bắt đầu từ tháng 6 năm 2020, Nexo sẽ tiếp thị và bán Sản phẩm kiếm lãi (EIP) của mình tại Hoa Kỳ. Nexo hoạt động theo cách cho khách hàng vay tiền và tiền lãi trở thành nguồn thu nhập chính của nó. Nexo sử dụng thu nhập lãi này để trả lãi cho các khoản vay của mình. Tuy nhiên, một số tiểu bang ở Hoa Kỳ đã cáo buộc rằng dịch vụ kiếm tiền từ Nexo không được đăng ký dưới dạng Chứng khoán.

Kết quả là các bang California, Oklahoma, Vermont, South Carolina, Kentucky và Maryland đã đưa công ty ra tòa. Họ yêu cầu ngừng và hủy bỏ dịch vụ EIP của công ty.

Lệnh của SEC nói rằng Nexo đã sử dụng dịch vụ EIP của mình để tài trợ cho các khoản thanh toán lãi suất và đưa nó vào các hoạt động kinh doanh khác của mình. Hơn nữa, SEC giữ Nexo có lỗi vì Bảo mật EIP của họ không đáp ứng các yêu cầu để được miễn trừ từ cơ quan quản lý.

Today we charged Nexo Capital Inc. with failing to register the offer and sale of its retail crypto asset lending product, the Earn Interest Product (EIP). To settle charges, Nexo agreed to pay $22.5 million and cease its unregistered offer and sale of the EIP to U.S. investors. — U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) January 19, 2023

bất chấp việc Nexo đồng ý nộp phạt và dừng dịch vụ EIP nhưng họ vẫn chưa xác nhận cáo buộc. Đáp lại hình phạt, Nexo cũng đã công bố một tweet dàn xếp xác nhận rằng họ đồng ý với một dàn xếp không thừa nhận không từ chối.

Nexo has reached a final landmark resolution with the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), the North American Securities Administrators Association (NASAA), consisting of all 50 U.S. States & 3 territories and the Attorney General of New York.????https://t.co/modjbPsOdV — Nexo (@Nexo) January 19, 2023

Hơn nữa, Antoni Trenchev, Đồng sáng lập Nexo cho biết,

Chúng tôi hài lòng với nghị quyết thống nhất này, giải pháp này dứt khoát chấm dứt mọi suy đoán xung quanh mối quan hệ của Nexo với Hoa Kỳ. Giờ đây, chúng tôi có thể tập trung vào những gì chúng tôi làm tốt nhất – xây dựng các giải pháp tài chính liền mạch cho đối tượng trên toàn thế giới của chúng tôi.

SEC đang trở nên cảnh giác và nghiêm ngặt hơn

Ghi nhận một số hành động trước đây của SEC đối với các công ty tiền điện tử, có thể nói rằng họ đang thắt chặt thòng lọng. Vào tháng 2 năm 2022, SEC đã phạt BlockFi 100 triệu đô la vì các dịch vụ chứng khoán chưa đăng ký. Khoản phạt BlockFi đóng vai trò như một lời cảnh báo đối với một số công ty tiền điện tử khác cung cấp các sản phẩm tương tự.

Một nghiên cứu nền tảng tìm thấy một số thủ tục trong đó SEC giữ các công ty tiền điện tử chịu trách nhiệm về các dịch vụ, giải pháp và hành động của họ. Hơn 30 thủ tục thực thi như vậy được thực hiện dưới sự chủ trì của Gary Gensler vào năm 2022. Tương tự như trường hợp của Nexo, SEC cũng buộc tội Gemini vì dịch vụ chưa đăng ký dưới hình thức bán chứng khoán.

Bitcoin được định giá $21,158 trên biểu đồ một ngày | Nguồn: BTCUSDT trên TradingView