01/09/2022 21:18 read

124

Các công tố viên Hoa Kỳ đang test Binance về việc tuân thủ AML kể từ tháng 12 năm 2020 - Reuters

Các công tố viên Hoa Kỳ đã test việc tuân thủ, hoạt động và liên lạc nội bộ chống rửa tiền của Binance kể từ tháng 12 năm 2020, Reuters đưa tin vào ngày 1 tháng 9, trích dẫn những người quen thuộc với cuộc điều tra.

Báo cáo cho biết Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã gửi cho nền tảng giao dịch một lá thư yêu cầu nền tảng giao dịch tự nguyện cung cấp hồ sơ liên lạc liên quan đến người sáng lập Changpeng Zhao và 12 giám đốc điều hành và đối tác khác về việc phát hiện các giao dịch bất hợp pháp và việc mua lại khách hàng có trụ sở tại Hoa Kỳ.

Theo báo cáo, các công tố viên cũng yêu cầu hồ sơ công ty có hướng dẫn hủy hồ sơ hoặc chuyển hồ sơ ra ngoài nước Mỹ

Cơ quan quản lý đã yêu cầu thông tin về các doanh nghiệp Binance ở Hoa Kỳ. Họ cũng yêu cầu cung cấp chi tiết về các biện pháp tuân thủ các biện pháp trừng phạt và chống rửa tiền.

Theo báo cáo, yêu cầu này dựa trên cuộc điều tra về việc sàn giao dịch tuân thủ Đạo luật Bảo mật Ngân hàng. Luật yêu cầu nền tảng giao dịch tiền điện tử ở Hoa Kỳ phải đăng ký với Bộ Tài chính và tuân thủ các biện pháp chống rửa tiền.

Cơ quan quản lý đặt câu hỏi về tính hợp lý của Binance.US

Reuters đưa tin rằng lá thư năm 2020 của Bộ Tư pháp đã yêu cầu các tài liệu liên quan đến cơ sở kinh doanh hợp lý trong việc thành lập Binance.US.

Cơ quan quản lý được cho là đã hỏi Zhao và 12 giám đốc điều hành khác, bao gồm đồng sáng lập Yi He và giám đốc tuân thủ, Samuel Lim, về mối quan hệ giữa Binance và Binance.US.

Binance.US được ra mắt vào năm 2019 bởi Binance (công ty mẹ) và đã được đăng ký với Bộ Tài chính Hoa Kỳ.

Tuy nhiên, cấu trúc không rõ ràng của công ty mẹ đã khiến các nhà quản lý trên toàn thế giới bối rối, những người đã cảnh báo người dùng về nền tảng giao dịch này nhiều lần.

Gần đây, ngân hàng trung ương Hà Lan đã phạt công ty hơn 3 triệu euro vì vi phạm luật tài chính của mình.

Trong khi đó, Binance đã tăng cường các biện pháp tuân thủ quy định của mình và đã nhận được nhiều sự chấp thuận từ các cơ quan quản lý ở Ý, Pháp, Dubai và các quốc gia khác.

SEC trát đòi nhà điều hành Binance.US

Reuters cũng tiết lộ rằng Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch (SEC) đã trát đòi nhà điều hành Binance.US, BAM Trading Services.

Theo báo cáo của Reuters, trát đòi hầu tòa đã hỏi về các dịch vụ mà BAM cung cấp cho Binance.US và liệu có bất kỳ nhân viên nào cũng làm việc cho nền tảng giao dịch mẹ hay không.

Phản hồi của Binance

Reuters không thể xác định cách Binance đáp ứng các yêu cầu của cơ quan quản lý.

Trong khi đó, Giám đốc Truyền thông Binance Patrick Hillmann cho biết:

Các cơ quan quản lý trên toàn cầu đang tiếp cận với mọi nền tảng giao dịch tiền điện tử chính để hiểu rõ hơn về ngành của chúng tôi. Đây là một quy trình tiêu chuẩn cho bất kỳ tổ chức được quản lý nào và chúng tôi thường xuyên làm việc với các cơ quan để giải quyết bất kỳ câu hỏi nào mà họ có thể có.

Hillmann nói thêm rằng nền tảng giao dịch có một nhóm tuân thủ gồm các nhà quản lý cũ và các đại lý thực thi pháp luật.

Changpeng Zhao cũng đã tweet rằng nền tảng giao dịch tuân thủ các yêu cầu quy định năm 2020.

Another story today about a crypto company receiving an inquiry from a regulator. A request to VOLUNTARILY share certain information back in 2020, which we did. Important for the industry to build trust with regulators.

My chat messages are semi-public anyway. pic.twitter.com/h35Xd4tZhf

— CZ Binance (@cz_binance) September 1, 2022