Bảng tỷ giá 
Bạn đang ở:
158 
Khi hoạt động kinh doanh phát triển, Robinhood Crypto đã không đầu tư các nguồn lực và sự chú ý thích hợp để phát triển và duy trì văn hóa tuân thủ, giám đốc Adrienne Harris cho biết.
Sở Dịch vụ Tài chính New York, hay NYDFS, đã công bố hình phạt 30 triệu đô la đối với chi nhánh tiền điện tử Robinhood vì bị cáo buộc vi phạm liên quan đến luật chống rửa tiền, an ninh mạng và bảo vệ người tiêu dùng.
Trong một thông báo hôm thứ Ba, giám đốc NYDFS Adrienne Harris cho biết Robinhood Crypto sẽ trả khoản tiền phạt 30 triệu đô la cho tiểu bang vì những thất bại đáng kể trong các lĩnh vực hành động bí mật ngân hàng / nghĩa vụ chống rửa tiền cũng như các lỗi an ninh mạng bị cáo buộc là vi phạm các quy định của New York. Theo Harris, đơn vị tiền điện tử Robinhood cũng sẽ được yêu cầu thuê một nhà tư vấn độc lập để đánh giá sự tuân thủ của công ty và các nỗ lực khắc phục.
Khi hoạt động kinh doanh phát triển, Robinhood Crypto đã không đầu tư các nguồn lực và sự chú ý thích hợp để phát triển và duy trì văn hóa tuân thủ, Harris nói. Tất cả các công ty tiền ảo được cấp phép ở Bang New York đều phải tuân theo các quy định chống rửa tiền, bảo vệ người tiêu dùng và an ninh mạng giống như các công ty dịch vụ tài chính truyền thống.
#ICYMI: DFS Superintendent Harris Announces $30 Million Penalty on Robinhood Crypto for Significant Anti- Money Laundering, Cybersecurity & Consumer Protection Violations. Read more: https://t.co/TUD2SwmOcw
— NYDFS (@NYDFS) August 2, 2022
Theo lệnh chấp thuận của NYDFS, bộ đã tiến hành test Robinhood Crypto từ tháng 1 đến tháng 9 năm 2019, cáo buộc rằng họ đã phát hiện ra những thiếu sót nghiêm trọng trong chức năng tuân thủ RHC trên nhiều lĩnh vực. NYDFS sau đó đã bắt đầu một cuộc điều tra thực thi, phát hiện ra rằng chi nhánh tiền điện tử Robinhood đã vi phạm các khía cạnh của đạo luật bảo mật ngân hàng, hoặc BSA và các quy định chống rửa tiền, hoặc AML,.
Trong số các vi phạm này bao gồm các cáo buộc Robinhood Crypto đã không chuyển đổi sang hệ thống giám sát giao dịch có quy mô phù hợp, cũng như dành đủ nguồn lực để giải quyết các rủi ro một cách thỏa đáng. Ngoài ra, cơ quan quản lý tài chính cáo buộc Robinhood đã không duy trì trên trang web của mình số điện thoại để nhận các khiếu nại của khách hàng như một phần của thỏa thuận giám sát.
Vào tháng 6 năm 202, Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính Hoa Kỳ đã phạt Robinhood khoảng 70 triệu đô la vì bị cáo buộc gây tổn hại trên diện rộng và đáng kể cho hàng nghìn người dùng và có các lỗi giám sát có hệ thống bắt đầu từ tháng 9 năm 2016. Tại thời điểm công bố, cổ phiếu của HOOD đang được giao dịch ở mức $ 9, đã giảm khoảng 0,3% trong 24 giờ qua.
Cointelegraph đã liên hệ với Robinhood, nhưng không nhận được phản hồi tại thời điểm xuất bản.
Theo CoinTelegraph
|
|
Tags: Quy định, Các bang thống nhất, Nydfs, Aml, Robinhood, Array,
