Bảng tỷ giá 
Bạn đang ở:
80 
Ủy ban Sàn giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) hôm nay thông báo rằng họ đã buộc tội công ty tư vấn đầu tư Công nghệ tài chính Titan Global Capital Management USA LLC (Titan) có trụ sở tại New York về các vi phạm liên quan đến quảng cáo gây hiểu lầm và các lỗi tuân thủ khác. Điều này đánh dấu sự vi phạm đầu tiên đối với quy tắc tiếp thị được sửa đổi của SEC.
Theo thông báo của SEC, từ tháng 8 năm 2021 đến tháng 10 năm 2022, Titan đã đưa ra những tuyên bố gây hiểu lầm trên trang web của mình về hiệu suất giả định của các chiến lược đầu tư, bao gồm cả chiến lược Titan Crypto. Các quảng cáo của Titan dự kiến kết quả hoạt động hàng năm cao tới 2.700%. SEC tuyên bố rằng những quảng cáo này đã gây hiểu lầm vì chúng đã bỏ qua thông tin quan trọng, chẳng hạn như giả định rằng hiệu suất ban đầu của chiến lược trong ba tuần sẽ tiếp tục trong cả năm.
Hơn nữa, Titan đã vi phạm quy tắc tiếp thị của Ủy ban bằng cách quảng cáo các chỉ số giả định này mà không thực hiện các chính sách và thủ tục cần thiết.
Khiếu nại của SEC cũng tiết lộ một số sai sót tuân thủ khác của Titan. Chúng bao gồm các tiết lộ mâu thuẫn về cách Titan xử lý việc lưu ký tài sản tiền điện tử cho khách hàng, thiếu các chính sách và thủ tục liên quan đến giao dịch tài sản tiền điện tử cá nhân của nhân viên Titan và việc sử dụng trái phép chữ ký của khách hàng. Tuy nhiên, Titan đã tự báo cáo với SEC rằng không phải lúc nào họ cũng có được chữ ký của khách hàng cho các giao dịch cụ thể, dẫn đến việc giải quyết các khoản phí liên quan đó.
Osman Nawaz, Giám đốc Đơn vị Thực thi Công cụ Tài chính Phức hợp tại SEC, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tiết lộ thông tin chính xác, đặc biệt là khi thúc đẩy các chiến lược phức tạp. Ông tuyên bố rằng bất chấp việc SEC đã sửa đổi quy tắc tiếp thị của mình để cho phép sử dụng các số liệu hiệu suất giả định, các cố vấn đầu tư vẫn phải tuân thủ các nguyên tắc nhằm ngăn chặn các hoạt động gian lận.
Theo kết quả điều tra của SEC, Titan đã đồng ý dàn xếp mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc. Thỏa thuận dàn xếp bao gồm lệnh ngừng và hủy bỏ, kiểm duyệt, khoản thanh toán kết hợp là 192.454 đô la tiền lãi từ khiếu kiện và định kiến, cùng khoản tiền phạt dân sự 850.000 đô la. Hình phạt sẽ được chia cho các khách hàng bị ảnh hưởng của Titan.
Nhóm điều tra bao gồm Kelly Rock, Elisabeth Goot, Armita Cohen và Osman Nawaz từ Đơn vị Công cụ Tài chính Phức hợp. Họ được hỗ trợ bởi Alexander Lefferts từ Văn phòng Điều tra và Phân tích Thị trường của Bộ phận Thực thi, và Ling Yu và Carolyn O'Brien từ Bộ phận test.
Bài đăng SEC buộc tội Titan Global Capital Management vì đã gây hiểu nhầm' các chỉ số hiệu suất xuất hiện đầu tiên trên WebGiaCoin.
Theo Cryptoslate
|
|
Tags: Nổi bật, Pháp lý, Quy định, SEC,
